Was ist der Unterschied zwischen Compliance und Auditing in der Informationssicherheit?
Die weltweiten Ausgaben für Informationstechnologie (IT) für Geräte, Rechenzentrumssysteme/-software und Kommunikationsdienste erreichten im Jahr 2021 4,26 Billionen US-Dollar und werden voraussichtlich bis Ende 2022 auf rund 4,43 Billionen US-Dollar steigen. Mit diesem neuen, rasant ansteigenden Wachstum stehen Unternehmen vor komplexen neuen Compliance- und IT-Sicherheitsherausforderungen bei der Speicherung von Daten und Informationen.
In der Informationssicherheit sind sowohl Compliance als auch Auditing wichtige Bestandteile des regulatorischen Rahmens eines Unternehmens in Bezug auf Cybersicherheit und Abwehr von Datenschutzverletzungen.
Jedes Unternehmen verlässt sich auf bestimmte Audit- und Compliance-Aspekte, da diese für die Corporate Governance eines Unternehmens unerlässlich sind. Zusammen stellen sie sicher, dass die internen und externen Richtlinien des Unternehmens in Ordnung sind und effizient funktionieren.
Während Compliance und Auditing in der IT-Sicherheit zwei Seiten derselben Medaille sind, die die regulatorischen Anforderungen erfüllen, haben beide unterschiedliche Rollen mit einer kleinen Nuance.
Da sie sich bei der Prüfung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften durch ein Unternehmen überschneiden, ist es verständlich, dass die Begriffe synonym verwendet werden.
In diesem Artikel wird erläutert, wie Compliance und Überwachung in IT-Complianceframeworks funktionieren, wie sie sich voneinander unterscheiden und welche Schlüsselrollen sie spielen.
Was ist Compliance in der Informationssicherheit?
Einfach ausgedrückt ist Compliance eine operative Funktion in einer Organisation oder einem Unternehmen, und es bedeutet die Einhaltung gesetzlicher und behördlicher Verpflichtungen außerhalb der Organisation.
Es gibt viele Definitionen und Arten von Compliance, wie z. B. branchenspezifische Compliance-Anforderungen, wie z. B. Gesundheitswesen, Unternehmen, Finanzen, HR usw. Wenn es jedoch um die Informationssicherheit geht, geht es bei der Compliance darum, gesetzliche Verpflichtungen für die Cybersicherheit zu erfüllen, am häufigsten zum Schutz von Daten und Informationsressourcen. Diese Vorschriften können auf lokaler, staatlicher und bundesstaatlicher Ebene gelten.
Andernfalls riskiert ein Unternehmen, wenn es diese Anforderungen nicht erfüllt, nicht nur Datenschutzverletzungen, sondern kann auch mit Geldstrafen, Klagen und Reputationsschäden rechnen.
Um die oben genannten verbindlichen Vorschriften einzuhalten, muss ein Unternehmen bestimmte IT-Sicherheits-Compliance-Frameworks befolgen.
Einfach ausgedrückt bestehen die Hauptaufgaben der Cybersicherheits-Compliance darin, Informationsressourcen und -daten zu sichern und zu schützen sowie potenzielle Cyberangriffe und Datendiebstahl zu verhindern. Darüber hinaus kann die Einhaltung der neuesten Informationssicherheitsstandards auch eine bessere Erkennung potenzieller Cyberangriffe, Malware, Phishing usw. bedeuten.
Damit ein Unternehmen diese Frameworks einhalten kann, kommt das Compliance-Auditing ins Spiel.
Lernen Sie Best Practices für das Compliance-Management in der Cybersicherheit kennen.
Was ist ein Compliance-Audit in der Informationssicherheit?
Ein Compliance-Audit, auch externes Audit genannt, ist eine umfassende Überprüfung der Einhaltung regulatorischer Richtlinien durch ein Unternehmen, die über ein Geschäftsjahr durchgeführt werden kann. Compliance-Auditing hilft dabei, Schwachstellen in Compliance-Prozessen zu identifizieren, und empfiehlt Methoden zur Verbesserung der Compliance.
Da die derzeitigen Cybersicherheitsgesetze und -vorschriften ständig geändert werden, müssen sich auch Compliance-Programme ständig mit diesen Gezeiten ändern. Aus diesem Grund ist ein regelmäßiges Compliance-Auditing von entscheidender Bedeutung, da es den Unternehmen einen dynamischen Überblick über ihre sich ständig ändernden internen Prozesse sowie externe Faktoren bietet.
Was genau bei einem Compliance-Audit untersucht wird, hängt stark von mehreren Faktoren ab, z. B. von der Art der verarbeiteten Daten, ob sensible Daten übertragen oder gespeichert werden und ob das Unternehmen öffentlich oder privat ist.
Im Verlauf einer Compliance-Audit-Überprüfung bewertet und meldet ein Compliance-Auditor die Wirksamkeit bestimmter Compliance-Vorbereitungen, Sicherheitsrichtlinien, Benutzerzugriffskontrollen und Risikomanagementverfahren. Es ist wichtig, die Anweisungen eines Compliance-Auditors zu befolgen, um Risiken zu reduzieren und gleichzeitig potenzielle rechtliche Härten und Bußgelder bei Nichteinhaltung zu vermeiden.
Was ist Auditing in der Informationssicherheit?
Einfach ausgedrückt ist Auditing eine umfassende Überprüfung, ob ein Unternehmen tut, was es verspricht. Die Prüfung stellt sicher, dass die etablierten Richtlinien und Verfahren des Unternehmens ordnungsgemäß umgesetzt werden und wie beabsichtigt funktionieren.
In der Informationssicherheit ist Auditing die systematische Bewertung der IT-Infrastruktur, der Cybersicherheit und der Verfahrensleistung eines Unternehmens.
Auditing hilft bei der Identifizierung von Schwachstellen und Schwachstellen, um Datenschutzverletzungen zu verhindern, die es böswilligen Akteuren sonst ermöglichen würden, unbefugten Zugriff auf vertrauliche Informationen zu erhalten.
Sicherheitsüberprüfungen können auch nach einer Datenschutzverletzung durchgeführt werden, sowie in Fällen, in denen die Vernachlässigung interner Praktiken durch Mitarbeiter zu Sicherheitsverletzungen führt.
Das Audit wird in der Regel von einem qualifizierten Auditor durchgeführt, in dem er überprüft:
- Risikobewertungsverfahren zur Ermittlung von Schwachstellen,
- interne Sicherheitskontrollen und -prozesse,
- Leistung der Mitarbeiter,
- Firmendokumente,
- Compliance-Verfahren zu gewährleisten.
Abhängig von der Größe und den Ressourcen des Unternehmens werden Informationssicherheitsprüfungen im Laufe des Jahres häufiger (monatlich oder vierteljährlich) durchgeführt, im Gegensatz zu Compliance-Überprüfungen, die ein- oder zweimal im Jahr durchgeführt werden.
Regelmäßige Routineaudits helfen dabei, fehlerhafte Verfahren oder Anomalien in einem Unternehmen zu identifizieren und ermutigen die Mitarbeiter, die Sicherheitspraktiken eines Unternehmens zu befolgen, um Schwachstellen schneller zu identifizieren.
Audits können umfangreiche Prozesse sein - es wird empfohlen, dass Unternehmen, die erhebliche betriebliche Veränderungen durchlaufen haben, ein Audit durchführen. Zu diesen Änderungen könnten gehören:
- Datenschutzverletzungen
- Datenmigration
- System-Upgrades
- Einführung eines neuen Compliance-Standards
So sind beispielsweise Unternehmen im Finanzsektor und Gesundheitsdienstleister mit ständigen Compliance-Änderungen konfrontiert, so dass sie mit größerer Wahrscheinlichkeit regelmäßige Audits durchführen.
Wie funktioniert die Überwachung?
Die beiden Hauptziele der Informationssicherheitsprüfung bestehen darin, die Compliance-Situation eines Unternehmens zu bewerten und sicherzustellen, dass die IT-Sicherheitsrichtlinien eingehalten werden.
Weitere Ziele sind:
- Schutz kritischer Daten und Unternehmensinformationen;
- Einrichtung oder Aktualisierung von Sicherheitsrahmenwerken, -verfahren und -richtlinien;
- Einhaltung sowohl interner als auch externer Sicherheitsrichtlinien;
- Überwachen Sie die Wirksamkeit von Standardsicherheitsstrategien;
- Vergleich mit bevorstehenden Audits und zum späteren Nachschlagen;
- Identifizierung redundanter Ressourcen und Sicherheitslücken.
Mit einem ordnungsgemäßen Cybersicherheitsaudit haben Unternehmen keine Probleme mehr, nicht konforme Prozesse zu bewerten und zu lösen, unabhängig davon, ob es sich um den SOX Act, die DSGVO, PCI DSS oder andere Compliance- und regulatorische Anforderungen handelt. Für ein besseres Ergebnis der Prüfung kann ein externer Prüfer eine weitere Prüfung durchführen.
Sicherheitsvorfälle aufgrund vermeidbarer Fehler können Lieferanten, Kunden und andere wichtige Stakeholder davon abhalten, mit dem Unternehmen zu korrespondieren.
Compliance-Audit-Verfahren
Compliance-Audits umfassen Besprechungen zwischen Mitarbeitern des Unternehmens (in der Regel Sicherheitsexperten und Unternehmenszweige) und dem Compliance-Auditor, in denen sie die Compliance-Aufgaben, Checklisten und Richtlinien des Audits skizzieren.
Für eine erfolgreiche und gründliche Compliance-Prüfung müssen Unternehmen Prüfpfade anhand von Daten aus Ereignisprotokollen und internen/externen Audits erstellen.
Gegen einen Preis können die Compliance-Bewertungen auch von einem externen Prüfer eines Beratungsunternehmens für Cybersicherheit durchgeführt werden. Ein externes Audit ist für einige Compliance-Standards, wie z. B. PCI DSS, erforderlich.
Vor der Compliance-Prüfung wird IT-Administratoren empfohlen, wichtige Dokumente, Authentifizierungen, Protokolle und IT-Systemkontrollen über Ereignisprotokollmanager, Governance-, Risiko- und Compliance-Software (GRC) und andere Änderungsmanagementsoftware zu verfolgen, zu finden und vorzubereiten.
Auf diese Weise können Chief Information Security Officers (CISOs) Auditvorgänge schnell und sauber und zeitsparend abschließen.
Compliance-Auditoren sind auch verpflichtet, der C-Suite und den IT-Administratoren Fragebögen zur Zeitleiste, zum Beschäftigungsverlauf, zum Widerruf von IDs, zu den IT-Administratoren, die Zugriff auf wichtige Sicherheitssysteme haben, usw. auszuhändigen.
Darüber hinaus müssen die Mitarbeiter des Unternehmens über die Sicherheitsrichtlinien ihres Unternehmens informiert werden, einschließlich der Art und Weise, wie Jahresabschlüsse aussehen sollten, wie die ID gespeichert wird, der Firewall-Konfiguration, der Einrichtung sicherer Passwörter, Phishing-Identifizierungsstrategien und anderer Strategien zur Sensibilisierung für das Sicherheitsbewusstsein.
Compliance-Auditoren überprüfen dann die Compliance-Prozesse für einen Abschlussbericht. Sie können den Führungskräften des Unternehmens Informationen über das Compliance-Niveau ihrer Organisation und mögliche Verstöße zur Verfügung stellen und Vorschläge für weitere Verbesserungen unterbreiten. Oft wird dann der Abschlussbericht veröffentlicht.
Wie wird die Prüfung der Informationssicherheit durchgeführt?
Die Überwachungsverfahren sind nicht für jede Art von Organisation gleich, aber die folgenden fünf Schritte sind fast immer ein wichtiger Bestandteil der Sicherheitsüberwachung:
1. Legen Sie die Hauptziele des Audits mit den Stakeholdern des Unternehmens fest.
2. Definieren Sie den Umfang der Prüfung, bei der das Unternehmen und der Prüfer eine Liste der zu prüfenden Vermögenswerte erstellen, wie z. B. Geräte, Software, Unternehmensdaten, Dokumente usw.
3. Führen Sie das Audit durch. In dieser Phase werden die Schwachstellen identifiziert, in denen der Prüfer potenzielle Bedrohungen im Zusammenhang mit jeder überprüfbaren Komponente auflistet, wie z. B. Datenverlust, Fehlfunktionen von Geräten, Fahrlässigkeit oder Fehlverhalten von Mitarbeitern, fehlerhafte Verfahren, Malware, nicht autorisierte Benutzer usw.
Erfahren Sie, wie Sie eine Schwachstellenbewertung durchführen.
4. Bewerten Sie Sicherheit und Risiken. Bewerten Sie das Risiko, das von jeder der identifizierten Bedrohungen ausgeht, und wie gut sich das Unternehmen dagegen verteidigen kann.
Erfahren Sie, wie Sie eine Risikobewertung für Cybersicherheit durchführen.
5. Bestimmen Sie die erforderlichen Kontrollen. Identifizieren Sie, welche Sicherheitsmaßnahmen implementiert oder verbessert werden müssen, um Risiken zu minimieren.
Erfahren Sie, wie Sie das Cybersicherheitsrisiko in Ihrem Unternehmen reduzieren können.
Die Details dieser Schritte gelten im Allgemeinen für alle Branchen, abhängig von den externen Sicherheitsmaßnahmen, die ein Unternehmen einhalten muss.
Ein Audit bewertet in der Regel die Systemsicherheit eines Unternehmens und seine Konfiguration, Arbeitsumgebung, Software, den Umgang des Unternehmens mit Informationsprozessen und den Arbeitscode seiner Mitarbeiter. An einem vollständigen Sicherheitsaudit sind häufig sowohl interne als auch externe Prüfer beteiligt.
Wie ein Unternehmen bei einem Sicherheitsaudit abschneidet, hängt von bestimmten Kriterien ab, die ein Prüfer für die Bewertung der Informationssysteme eines Unternehmens festlegt.
Während der Nachprüfung kann ein Unternehmen Datenschutzgesetzen unterliegen, die ein komplexes Netz von Anforderungen darstellen können. Die Ergebnisse einer Bewertung dienen als Bestätigung für Anbieter und Stakeholder, dass die Abwehrmaßnahmen des Unternehmens vorbildlich sind und den Standards entsprechen.
Automatisierung des Audit-Prozesses
Für eine schnellere Cybersicherheitsprüfung können Unternehmen eine vollständige Lösung für das Attack Surface Management (ASM) implementieren.
Die ASM-Software erkennt sofort interne und externe Schwachstellen, automatisiert Behebungs-Workflows und bietet detaillierte Berichte für die Geschäftsleitung.
Sicherheitsteams können diese Berichte nutzen, um die Geschäftsleitung über hochriskante Sicherheitsprobleme zu informieren, die nach der Prüfung priorisiert werden sollten.
Erfahren Sie, wie Tools für das Management von Angriffsflächen funktionieren.
Befolgen von Compliance-Frameworks
Die Einhaltung der Vorschriften wird durch spezifische Cybersicherheits-Frameworks geregelt, die geeignete Sicherheitspraktiken definieren, die Unternehmen befolgen müssen. Damit ein Unternehmen Compliance erreichen kann, sind seine IT-Sicherheitsteams für die Implementierung von Frameworks verantwortlich.
Diese Frameworks sind nach den neuesten staatlichen Gesetzen, Branchenvorschriften und Best-Practice-Standards strukturiert. Einige Compliance-Frameworks sind obligatorisch, während andere Frameworks optional sind, sich aber dennoch auf den gesamten Compliance-Score eines Unternehmens auswirken.
Ein Compliance-Prüfer oder -Regulator überprüft die Sicherheitspraktiken, Richtlinien, Verfahren, Sicherheitsprogramme und Sicherheitskontrollen des Unternehmens und stellt fest, ob sie den Anforderungen eines Compliance-Frameworks entsprechen.
Zum Beispiel halten sich Cybersicherheitsunternehmen in der Regel an den Sarbanes-Oxley Act, in dem sie nachweisen, dass sie ihre Finanzunterlagen sieben Jahre lang aufbewahrt haben. Darüber hinaus unterliegen Finanzdienstleister, die auf die Datenübertragung von Kreditkarten angewiesen sind, den Anforderungen des Payment Card Industry Data Security Standard (PCI DSS).
Liste der Compliance-Frameworks, -Vorschriften und -Standards
Hier sind einige der wichtigsten Rahmenwerke, die Unternehmen regelmäßig einhalten sollten.
Der SOX Act (Sarbanes-Oxley Act)
Der SOX Act (Sarbanes-Oxley Act) ist eine der wichtigsten Gesetze, die für ein sehr breites Spektrum von Branchen gilt. SOX hat wichtige Gesetzesänderungen und Vorschriften für die finanzielle Zuverlässigkeit und Praxis vorgenommen.
Die Hauptaufgabe dieses Compliance-Audits besteht darin, die finanzielle Genauigkeit und Zuverlässigkeit der Unternehmensangaben zu verbessern. Der SOX Act wurde 2002 vom Kongress im Zuge der Bilanzskandale um Enron, Global Crossing und World.com verabschiedet, bei denen falsche Jahresabschlüsse veröffentlicht wurden.
Das Gesetz schreibt vor, dass alle börsennotierten Unternehmen ihre Finanzunterlagen bis zu sieben Jahre lang aufbewahren müssen. Genauer gesagt betrifft es die Informationssicherheit, da die gesamte IT-Kommunikation gesichert und mit einer Disaster-Recovery-Infrastruktur gesichert werden muss. Darüber hinaus wirkt es sich auf die Berichterstattung über interne Kontrollen, den Datenschutz und die Rechenschaftspflicht der Führungskräfte aus.
Erfahren Sie mehr über die SOX-Compliance.
PCI-DSS
Der PCI-DSS (Payment Card Industry Data Security Standard), der 2006 von Visa, MasterCard, Discover und American Express (AMEX) gegründet wurde, ist eine Gruppe von 12 Sicherheitsvorschriften für alle Unternehmen, die sich mit der Verwaltung, Übertragung, Speicherung und Verarbeitung von Kreditkarteninformationen und Kundendaten von Kunden befassen.
Das Gesetz hilft bei der Klärung von Betriebsrichtlinien für den Umgang von Unternehmen und Organisationen mit Kreditkarteninformationen von Verbrauchern und zum Schutz der Privatsphäre von Verbrauchern und von Kreditkarteninformationen von Kunden, um Betrug zu reduzieren.
Erfahren Sie mehr über die PCI DSS-Compliance.
SOC 2
Das SOC 2 (Systems and Organizational Controls) Compliance-Audit, wie es vom AICPA (The American Institute of Certified Public Accountants) definiert wird, ist ein strenger Daten-Compliance-Standard, der moderne Technologie, Informationssicherheitsunternehmen, Anbieter und Dienstleister umfasst, die Kundendaten und private Informationen in der Cloud speichern.
Die SOC 2-Compliance besteht aus zwei Teilen und erfordert bis zu einem Jahr sorgfältiger Vorbereitungen, in denen Unternehmen Datenschutzrichtlinien und -verfahren entwickeln, Sicherheitskontrollen zur Reduzierung von Risiken und Vertraulichkeit aktualisieren und aufrechterhalten und den Umfang des Audits für ihr Unternehmen festlegen.
Erfahren Sie mehr über die SOC 2-Compliance.
ISO 27000
Die ISO (International Organization for Standardization) hat die ISO 27000-Familie international anerkannter Sicherheitsstandards entwickelt, die für alle Arten von Unternehmen gelten.
Insbesondere die ISO/IEC 27001 (auch bekannt als ISO 27001) ist ein weit verbreiteter Sicherheitsstandard für die Widerstandsfähigkeit gegen Cyberangriffe, der Datensicherheitsrichtlinien und -prozesse umfasst, die Unternehmen eine Orientierungshilfe für eine bessere Informationssicherheitslage, -wartung und -verwaltung bieten.
Der Zweck der Standards dieses Frameworks besteht darin, Unternehmen bei der Wartung ihrer Informationssicherheitsmanagementsysteme (InfoSec) und ihres Verhaltenskodex zur Reduzierung von Sicherheitsrisiken und zum Schutz wichtiger Informationssysteme zu unterstützen.
Um diese Standards zu erfüllen, müssen Unternehmen bestimmte Sicherheitskontrollen implementieren, um die Wirksamkeit ihrer Cybersicherheitspraktiken zu bewerten. In den meisten Ländern ist die Einhaltung der ISO/IEC 27001 nicht verpflichtend, wird aber für die Informationssicherheit und den Finanzsektor dringend empfohlen.
Die ständig steigende Nachfrage nach diesem Zertifikat ist der Tatsache geschuldet, dass das Framework einen fortschrittlichen Schutz sensibler Daten bietet, wie die ISO-Umfrage 2018 zeigt.
Leiten Sie Ihre ISO27001 Implementierung mit dieser Checkliste.
Die Normenfamilie ISO 31000 regelt die wichtigsten Grundsätze für Risikomanagementrichtlinien und -umsetzungen.
Wie die ISO 27000-Familie dient dieses Framework als Branchenmaßstab für anpassbare ERM-Prozesse (Enterprise Risk Management), hilft bei der Bewertung der Qualität der Cybersicherheitspraktiken von Unternehmen und verbessert die Risikoidentifikation und die Zuweisung von Ressourcen für die Risikobehandlung.
NIST
Das NIST (National Institute of Standards and Technology) ist das US-amerikanische Pendant zur International Organization for Standardization (ISO). Wie die ISO bietet auch das NIST-Framework Unternehmen anpassbare Anleitungen zur Reduzierung und zum Management von Cybersicherheitsrisiken.
Dieses Framework kombiniert verschiedene Best Practices, Richtlinien und Standards, um einen akzeptablen Cybersicherheitsstandard zu erreichen. Unternehmen nutzen das NIST-Framework, um eine gemeinsame Risikosprache zur Verbesserung der Kommunikation zwischen den Branchen zu erstellen.
Die Einhaltung des NIST ist für alle Bundesbehörden und ihre Auftragnehmer obligatorisch, aber für den privaten Sektor und das private Gesundheitswesen freiwillig. Die NIST-Veröffentlichung 800-53 deckt nämlich eine Reihe von Informationssicherheitsstandards ab, einschließlich der Einhaltung von Cybersicherheitsvorschriften.
Die neueste NIST 800-53 Revision Nummer 5 erweitert ihren Fokus auf Nichtregierungsorganisationen und legt mehr Wert auf den Datenschutz als frühere Versionen der Compliance und bietet einen einheitlichen Satz von Kontrollen für eine bessere Koordination mehrerer Vorschriften.
Erfahren Sie mehr über die NIST-Compliance.
HIPAA
Der HIPAA (Health Insurance Portability and Accountability Act) wurde 1996 verabschiedet und ist ein Gesetz, das regelt, wie die US-Gesundheitsbranche persönliche Gesundheitsdaten weitergibt und die Privatsphäre und Sicherheit ihrer medizinischen Daten von US-Patienten schützt.
Darüber hinaus zielt das Gesetz darauf ab, die Verarbeitung von Gesundheitsakten über elektronische Aufzeichnungen zu vereinfachen, um Betrug im Gesundheitswesen zu reduzieren und die Gesundheitsversorgung für entlassene oder versetzte Mitarbeiter sicherzustellen.
Das Gesetz gilt für jede Organisation, einschließlich Versicherungsgesellschaften, die Gesundheitsdaten speichern und übertragen.
Erfahren Sie mehr über die HIPPA-Compliance.